内部营销案例营销系统党委组织开展“风险案例分析与内控体系能力提升”警示教育

‍8月24日下午，营销系统党委组织开展“风险案例分析与内控体系能力提升”警示教育，营销中心（宝钢国际）总经理、营销系统党委副书记彭俊，营销系统党委书记、营销中心（宝钢国际）副总经理陈家立，营销中心（宝钢国际）领导班子成员、各部门正副职、各子公司党政负责人参加。

‍集团治理部风险控制总监刘新宇受邀就中国宝武近期发生的关于“采购人员职务犯罪”“融资性贸易”“网络诈骗”等三个违规违纪违法案件的案发经过和应急处置方案等进行了详细剖析，针对案件中暴露出的管理问题提出了警示，并传达了集团、股份公司体系整改要求以及下一阶段重点工作安排：

一是关于强化制度建设。涉及业务操作的制度文件，必须明确不相容职责控制要求和关键业务系统授权控制要求，确保两者要求一致。完善应急管理预案：落实管理责任，第一时间就要启动应急机制，做到“快速响应”内部营销案例，紧紧抓住报案、立案的窗口期，做好财产保全工作，依法实现“控人”、“控货”和“控资产”。

二是严格落实不相容职责在信息系统的管控要求。在信息系统设计过程中，要严格落实不相容职责分离系统控制的基本功能，杜绝同一账号操作业务制单和审核，违规必究。

三是推进采购、销售、物流的应上尽上。重视平台化管理对业务隔离与风险控制作用，做到系统对接、信息不落地。

四是充分发挥财务共享服务中心、财务公司第三方服务与监督作用。在集团层面建立合同集中备案、账务集中处理、资金集中收付的管理机制，对新进单元、信息系统管控薄弱的业务单元实行全面覆盖，发挥在合同稽核、支付控制的管控作用，确保物流、资金流、信息流一致。

五是加快推进资金内控信息化建设。实现资金结算的业务发起、财务审核、支付监控及账务处理的全流程线上化操作，防范资金结算风险。

六是全面梳理、检查财务管理关键环节控制点，切实完善和加强制度建设。从 U盾保管、授权管理、银行账户、资金支付依据、票据管理、信用管理、存货管理、成本核算、岗位变动交接程序等方面进行全面梳理检查。

七是强化事中、事后监管，推进智慧监督平台建设。开展合同信息、物流影像、授权审批信息的抽取比对，重点监测：短期内同一账户多次或单笔支付大额资金、预算外支出、未按合同约定支付预付款等异常情形的预警管控。

‍此次警示教育，旨在进一步强化营销系统各级领导和管理者的风险防控意识，进而对照自查，举一反三，防患于未然内部营销案例，通过对公司制度完备性、制度执行有效性、信息系统权限配置、离职离岗人员管理、财务审核监督、工程项目管理、重大突发经营事件应急预案等多方面进行检验评估，补齐短板，夯实基础，促进营销体系风险防控能力进一步提升。